各街道辦事處、區(qū)政府直屬各單位，市駐區(qū)各單位：

　　《福田區(qū)政府與社會資本合作(PPP)管理辦法》已經(jīng)區(qū)政府七屆九十四次常務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予印發(fā)，請結(jié)合實際認(rèn)真貫徹落實。

　　福田區(qū)人民政府辦公室

　　2020年12月28日

　　福田區(qū)政府與社會資本合作(PPP)管理辦法

　　第一章 總則

　　第一條 為深化政府投融資改革，規(guī)范區(qū)政府與社會資本合作(Public-Private Partnership，以下簡稱PPP)，創(chuàng)新多元合作模式，激發(fā)社會投資活力，優(yōu)化公共產(chǎn)品供給，提高財政資金效率，根據(jù)《政府投資條例》(國令第712號)《國家發(fā)展改革委關(guān)于依法依規(guī)加強PPP項目投資和建設(shè)管理的通知》(發(fā)改投資規(guī)〔2019〕1098號)等政策法規(guī)，結(jié)合本區(qū)實際，制訂本辦法。

　　第二條 實施PPP項目應(yīng)當(dāng)遵循依法合規(guī)、重諾履約、公開透明、公眾受益的原則。

　　第三條 同時符合以下條件的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項目，優(yōu)先采用PPP模式：

　　(一)政府負(fù)有提供義務(wù)，且適宜市場化運作;

　　(二)具有價格調(diào)整機制相對靈活、市場化程度相對較高、需求長期穩(wěn)定等特點。

　　第四條 PPP項目實施機構(gòu)為區(qū)政府及其授權(quán)的機關(guān)或事業(yè)單位。

　　第五條 社會資本是指依法設(shè)立且有效存續(xù)的，具有法人資格的企業(yè)，包括民營企業(yè)、國有企業(yè)、外商投資企業(yè)、混合所有制企業(yè)，以及其他投資、經(jīng)營主體。

　　第六條 合作期限原則上不低于10年，不超過30年。

　　第七條 PPP項目分類及運作方式包括：

　　(一)經(jīng)營性項目。具有明確收費基礎(chǔ)且經(jīng)營收費能夠完全覆蓋投資成本的項目，通過政府授予特許經(jīng)營權(quán)的方式實施。

　　(二)準(zhǔn)經(jīng)營性項目。經(jīng)營收費不足以覆蓋投資成本、需政府補貼部分資金或資源的項目，通過政府授予特許經(jīng)營權(quán)附加部分補貼，或采取資本金注入、投資補助、貸款貼息等措施。

　　(三)非經(jīng)營性項目。缺乏“使用者付費”基礎(chǔ)、主要依靠“政府付費”回收投資成本的項目，通過政府依據(jù)實際績效付費的方式實施。

　　上述PPP項目可采用建設(shè)-運營-移交(BOT)、建設(shè)-擁有-運營-移交(BOOT)、建設(shè)-擁有-運營(BOO)等模式實施。

　　第八條 鼓勵PPP項目運作模式創(chuàng)新。

　　(一)鼓勵“非經(jīng)營性項目”“準(zhǔn)經(jīng)營性項目”與“經(jīng)營性項目”捆綁運作，通過建立合理的使用者付費機制，增強非經(jīng)營性項目和準(zhǔn)經(jīng)營性項目對社會資本的吸引力。

　　(二)支持運用PPP模式盤活政府的存量資產(chǎn)。對存量項目可采用轉(zhuǎn)讓-運營-移交(TOT)、改建-運營-移交(ROT)、委托運營(O&M)等模式實施。

　　第九條 建立福田區(qū)PPP聯(lián)席會議制度，由分管投資的區(qū)政府領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任召集人，成員包括區(qū)發(fā)展改革局、司法局、財政局等部門負(fù)責(zé)同志。聯(lián)席會議辦公室設(shè)在區(qū)發(fā)展改革局。PPP聯(lián)席會議負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全區(qū)政府與社會資本合作事宜，審議PPP項目實施方案，研究決策其他與PPP項目相關(guān)的重大事項。

　　區(qū)發(fā)展改革局負(fù)責(zé)制定和完善PPP相關(guān)制度;負(fù)責(zé)審批項目建議書和可行性研究報告，審核實施方案等前期文件，以及涉及社會投資的核準(zhǔn)備案等;負(fù)責(zé)牽頭組織評估PPP項目實施情況;負(fù)責(zé)落實PPP聯(lián)席會議辦公室日常職責(zé)。

　　區(qū)財政局負(fù)責(zé)組織開展PPP項目財政承受能力論證，會同行業(yè)主管部門開展物有所值評價;負(fù)責(zé)依據(jù)相關(guān)政策文件，把控財政風(fēng)險，建立跨年度預(yù)算平衡機制;會同相關(guān)部門推進(jìn)、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督本區(qū)內(nèi)實施的PPP項目信息公開，督促實施機構(gòu)將項目納入財政部PPP綜合信息平臺;建立健全PPP項目績效管理制度并牽頭組織績效評價。

　　行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)本行業(yè)、本領(lǐng)域PPP項目統(tǒng)籌組織、運營監(jiān)管、績效管理等工作;主動發(fā)掘基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域PPP項目，主動承接社會資本方發(fā)起的PPP項目;將所負(fù)責(zé)PPP項目的運營補貼或政府付費等資金納入部門預(yù)算并加強管理。

　　第十條 實施機構(gòu)負(fù)責(zé)PPP項目前期論證，編制項目建議書、可行性研究報告、財政承受能力論證報告、物有所值評價報告、實施方案等;負(fù)責(zé)市場測試、招選社會資本方、簽訂項目合同，組織項目實施，加強績效管理;在合作期滿時組織移交等工作。

　　第二章　前期階段

　　第十一條 PPP項目發(fā)起方式：

　　(一)區(qū)相關(guān)部門或事業(yè)單位報區(qū)政府相關(guān)會議研究同意，向區(qū)發(fā)展改革局提交項目建議書，申請發(fā)起PPP項目。

　　(二)社會資本方向區(qū)行業(yè)主管部門提出PPP項目合作意向，區(qū)行業(yè)主管部門初步審核認(rèn)為可按PPP模式實施的，報區(qū)政府相關(guān)會議研究同意后，向區(qū)發(fā)展改革局提交項目建議書，申請發(fā)起PPP項目。

　　(三)區(qū)發(fā)展改革局受理區(qū)政府投資項目建議書，經(jīng)審核認(rèn)為適用PPP模式的，經(jīng)商建設(shè)單位并報區(qū)政府相關(guān)會議研究同意后，按PPP項目批復(fù)實施。

　　(四)項目使用單位對已竣工驗收的政府投資項目，認(rèn)為通過存量項目PPP模式有利于提高運營效率、降低運營成本，報區(qū)政府相關(guān)會議研究同意后，向區(qū)發(fā)展改革局提交項目建議書，申請發(fā)起PPP項目。

　　第十二條 項目建議書批復(fù)后應(yīng)開展可行性論證。涉及固定資產(chǎn)投資的PPP項目(如采用BOT、BOOT、BOO等模式)須編制可行性研究報告。不涉及固定資產(chǎn)投資的PPP項目(如采用O&M模式)，可行性論證應(yīng)納入項目建議書中，可免除編制可行性研究報告。

　　第十三條 完成可行性論證后，項目實施機構(gòu)應(yīng)組織編制PPP項目實施方案、物有所值評價報告和財政承受能力論證報告。經(jīng)審批后進(jìn)入實施階段。

　　第三章　社會資本方選擇

　　第十四條 PPP項目實施方案審批通過后，項目實施機構(gòu)根據(jù)項目的采購需求特點，依法選擇適當(dāng)?shù)牟少彿绞?，包括公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性磋商、競爭性談判、單一來源采購。政府付費項目原則上不采用單一來源采購。

　　第十五條 在項目采購前，實施機構(gòu)應(yīng)依據(jù)經(jīng)審批的實施方案，組織起草PPP合同草案(包括PPP項目主合同和相關(guān)附屬合同等)，作為項目采購文件的組成部分。

　　第十六條 實施機構(gòu)選擇社會資本方應(yīng)綜合評估其專業(yè)資質(zhì)、技術(shù)能力、融資能力、運營管理水平、財務(wù)實力、業(yè)績及信譽狀況等因素，公平擇優(yōu)選擇合作伙伴。

　　第十七條 鼓勵民營企業(yè)、國有企業(yè)、外商投資企業(yè)、混合所有制企業(yè)等各類型企業(yè)，按同等標(biāo)準(zhǔn)、同等待遇參與PPP項目。合理設(shè)定采購標(biāo)準(zhǔn)和條件，確保采購過程公平、公正、公開，不得以不合理的采購條件對潛在合作方實行差別待遇或歧視性待遇，營造公平競爭環(huán)境，激發(fā)和促進(jìn)民間投資。

　　第四章　實施階段

　　第十八條 選定社會資本方后，實施機構(gòu)應(yīng)支持配合社會資本方或設(shè)立的項目公司依法依規(guī)落實報批報建。

　　政府負(fù)有提供項目用地義務(wù)的，應(yīng)按合同約定完成土地征用補償、拆遷、場地平整及移交等相關(guān)工作。

　　第十九條 實施機構(gòu)應(yīng)在行業(yè)主管部門指導(dǎo)下開展PPP項目績效管理，必要時可委托第三方機構(gòu)協(xié)助。應(yīng)建立與項目產(chǎn)出績效掛鉤的付費機制，不得通過降低考核標(biāo)準(zhǔn)等方式，提前鎖定、固化政府支出責(zé)任。

　　第二十條 對涉及運營補貼或政府付費的PPP項目，由實施機構(gòu)按合同約定的金額申請納入部門年度預(yù)算。

　　第二十一條 區(qū)財政局應(yīng)會同有關(guān)部門強化財政支出責(zé)任監(jiān)管。確保每年區(qū)級全部PPP項目從一般公共預(yù)算列支的財政支出責(zé)任，不超過當(dāng)年區(qū)級一般公共預(yù)算支出的10%。建立PPP項目支出責(zé)任預(yù)警機制，財政支出責(zé)任占比超過5%時，不得新上政府付費項目，財政支出責(zé)任占比超過7%時進(jìn)行風(fēng)險提示，超過10%時嚴(yán)禁新項目入庫。

　　第二十二條 在項目合作期內(nèi)，如需變更與已審批實施方案實質(zhì)性內(nèi)容相關(guān)的合同條款，須經(jīng)合同雙方協(xié)商一致，且經(jīng)相關(guān)部門審核同意后，由實施機構(gòu)報PPP聯(lián)席會議批準(zhǔn)。在變更事由及內(nèi)容公示無異議后，方可簽訂補充協(xié)議。

　　第二十三條 有下列情形之一的，可以提前終止PPP項目合同：

　　(一)發(fā)生不可抗力事件或法律變更，導(dǎo)致無法履行合同，且各方不能就合同變更達(dá)成一致的;

　　(二)合同一方嚴(yán)重違約，導(dǎo)致合同目的無法實現(xiàn);

　　(三)社會資本主體破產(chǎn)清算;

　　(四)項目財產(chǎn)被依法征收、征用;

　　(五)法律規(guī)定或合同各方約定的其他情形。

　　PPP項目合同需提前終止的，政府方應(yīng)當(dāng)收回項目，并根據(jù)實際情況和合同約定研究終止方案。因違約行為產(chǎn)生損失，應(yīng)由違約方向守約方支付相應(yīng)賠償。

　　第二十四條 項目合作期限內(nèi)，如出現(xiàn)社會資本方重大違約或者不可抗力導(dǎo)致項目運行狀況惡化，危及國家安全和重大公共利益，或嚴(yán)重影響公共產(chǎn)品和服務(wù)持續(xù)穩(wěn)定供給的，政府有權(quán)指定實施機構(gòu)或其他機構(gòu)臨時接管，直至項目恢復(fù)正常經(jīng)營或提前終止。臨時接管項目所產(chǎn)生的費用，根據(jù)合同約定，由違約方單獨承擔(dān)或由各責(zé)任方分擔(dān)。

　　第二十五條 項目實施機構(gòu)、社會資本方或項目公司未履行PPP項目合同約定義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。因合同履行發(fā)生爭議的，雙方應(yīng)本著公平合作的原則友好協(xié)商解決;協(xié)商后仍無法達(dá)成一致的，應(yīng)依照相關(guān)法律法規(guī)通過訴訟等途徑解決。

　　合同爭議解決期間，合同雙方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行PPP項目合同約定的義務(wù)，不得擅自中斷公共服務(wù)的提供。

　　第五章 項目移交

　　第二十六條 PPP項目期滿或提前終止移交時，項目實施機構(gòu)或政府指定的承接機構(gòu)應(yīng)組建項目移交工作組，根據(jù)項目合同約定的移交方案與社會資本方或項目公司確認(rèn)移交手續(xù)，移交前應(yīng)組織性能測試。

　　第二十七條 移交完成后，區(qū)財政局應(yīng)會同有關(guān)部門對項目總體績效目標(biāo)實現(xiàn)情況開展后評價。

　　第六章 附則

　　第二十八條 本辦法由福田區(qū)發(fā)展改革局負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十九條 本辦法自2021年1月8日起施行，有效期三年。在此期間上位法律法規(guī)及上級政策有新規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　附件：1.福田區(qū)政府與社會資本合作(PPP)實施細(xì)則

　　2.名詞解釋

　　3.福田區(qū)PPP項目實施流程圖

　　4.福田區(qū)PPP項目建議書編制指引

　　5.福田PPP項目實施方案編制指引

　　附件1

　　福田區(qū)政府與社會資本合作(PPP)實施細(xì)則

　　第一章 總則

　　第一條 為規(guī)范福田區(qū)政府與社會資本合作(PPP)項目實施流程，根據(jù)《福田區(qū)政府與社會資本合作(PPP)管理辦法》(以下簡稱《辦法》)，制定本實施細(xì)則。

　　第二條 符合納入?yún)^(qū)政府與社會資本合作(PPP)范圍的項目適用本細(xì)則。

　　第三條 除涉密項目外，PPP項目應(yīng)使用全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺辦理各項審批手續(xù)。

　　第二章 項目前期階段

　　第四條 經(jīng)區(qū)政府相關(guān)會議研究同意，實施機構(gòu)向區(qū)發(fā)展改革局申報PPP項目建議書，申請發(fā)起PPP項目。區(qū)發(fā)展改革局依據(jù)《辦法》審批通過后，項目正式立項。

　　第五條 經(jīng)立項的PPP項目應(yīng)開展可行性論證。

　　PPP項目可行性論證應(yīng)從經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要、規(guī)劃要求、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)可行性、環(huán)境影響、投融資方案、資源綜合利用以及是否有利于提升人民生活質(zhì)量等方面，對項目可行性進(jìn)行充分分析和論證;也要從政府投資必要性、項目全生命周期成本、運營效率、風(fēng)險管理以及社會資本參與的可能性等方面，對項目是否適宜采用PPP模式進(jìn)行分析和論證。

　　第六條 完成可行性論證后的PPP項目，由項目實施機構(gòu)組織編制PPP項目實施方案、項目物有所值評價報告和財政承受能力論證報告。

　　項目實施方案編制過程中，應(yīng)重視征詢潛在社會資本方的意見，引導(dǎo)社會資本方形成合理的收益預(yù)期，建立主要依靠市場的投資回報機制。如果項目涉及向使用者收取費用的，要取得價格主管部門出具的相關(guān)意見。

　　第七條 實施方案編制完成后，實施機構(gòu)可根據(jù)項目實際情況委托咨詢機構(gòu)進(jìn)行可融資性測試及潛在社會資本市場測試，測試結(jié)果作為實施方案的附件，保障項目順利落地、有效實施。

　　第八條 區(qū)財政局負(fù)責(zé)對項目物有所值評價報告和財政承受能力論證報告(以下簡稱“兩評”報告)進(jìn)行審查。經(jīng)審查通過后，實施機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)審查通過的“兩評”報告修改完善實施方案。

　　第九條 實施機構(gòu)將PPP項目實施方案，連同“兩評”報告及其批復(fù)文件報送區(qū)發(fā)展改革局審核。區(qū)發(fā)展改革局根據(jù)項目實際，必要時可組織第三方評估、專家評議、部門聯(lián)合評審。

　　第十條 PPP項目實施方案評估和審查重點

　　(一)項目規(guī)劃可行性、技術(shù)路線可實施性;

　　(二)投融資和財務(wù)方案合理性;

　　(三)建設(shè)運營和移交方案合理性;

　　(四)項目績效產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)要求合理性;

　　(五)政府和社會資本風(fēng)險分配合理性;

　　(五)收費、價格及調(diào)價機制的合理性;

　　(六)財政補貼方案可行性、項目財務(wù)效益和財政承受能力的平衡情況等;

　　(七)社會資本方遴選方案的合理性;

　　(八)保障與監(jiān)管措施合理性。

　　第十一條 PPP項目實施方案經(jīng)審核通過后，由區(qū)發(fā)展改革局提請PPP聯(lián)席會議審議。審議通過后正式批復(fù)PPP項目實施方案。

　　第十二條 PPP項目實施方案審批通過后，實施機構(gòu)應(yīng)通過全國PPP項目信息監(jiān)測服務(wù)平臺公開項目信息，加強PPP項目管理和信息監(jiān)測，便于社會資本、金融機構(gòu)等參與。

　　第十三條 PPP項目實施方案審核未通過的，可調(diào)整實施方案后重新評審。經(jīng)重新評審認(rèn)為不宜采用PPP模式的，由區(qū)發(fā)展改革局報PPP聯(lián)席會議同意后，正式函復(fù)終止項目實施。

　　第三章 社會資本方選擇階段

　　第十四條 實施機構(gòu)應(yīng)遵循政府采購法律法規(guī)，依據(jù)審批通過的PPP項目實施方案，采用公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性磋商、競爭性談判和單一來源等方式選擇項目合作伙伴。

　　第十五條 實施機構(gòu)應(yīng)依據(jù)實施方案，組織編制PPP項目合同草案，合同內(nèi)容應(yīng)包括但不限于合作模式、合作期限、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、價格管理、回報方式、風(fēng)險分擔(dān)、監(jiān)督機制、績效評估標(biāo)準(zhǔn)、信息披露、爭議解決方案以及各方責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)等核心條款。

　　PPP項目合同應(yīng)對項目合作期限起止時間及重要節(jié)點予以明確。PPP項目合作期限原則上應(yīng)自政府方與社會資本方(或項目公司)簽訂合同之日起至運營維護(hù)期結(jié)束完成移交之日止。

　　對于需移交的項目，項目合同應(yīng)明確約定項目移交形式、補償方式、移交內(nèi)容和移交標(biāo)準(zhǔn)等條款。

　　第十六條 PPP項目合同不得約定以下內(nèi)容

　　(一)由政府方或政府方出資代表向社會資本回購?fù)顿Y本金、承諾固定回報或保障最低收益;

　　(二)由政府方或政府方出資代表為項目融資提供各種形式的擔(dān)保、還款承諾;

　　(三)由政府實際兜底項目投資建設(shè)運營風(fēng)險。

　　第十七條 PPP項目采購應(yīng)當(dāng)實行資格預(yù)審。實施機構(gòu)根據(jù)項目需要準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，發(fā)布資格預(yù)審公告，邀請社會資本和與其合作的金融機構(gòu)參與資格預(yù)審。

　　項目有3家以上社會資本通過資格預(yù)審的，實施機構(gòu)可開展采購文件準(zhǔn)備工作。項目通過資格預(yù)審的社會資本不足3家的，實施機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在調(diào)整資格預(yù)審公告內(nèi)容后重新組織資格預(yù)審。項目經(jīng)重新資格預(yù)審后合格社會資本仍不夠3家的，可依法變更采購方式。

　　第十八條 實施機構(gòu)應(yīng)依據(jù)政府采購法及相關(guān)法規(guī)制度開展PPP項目采購。

　　第十九條 采購行為及其結(jié)果應(yīng)依據(jù)信息公開相關(guān)法規(guī)進(jìn)行社會公示。涉及國家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容除外。

　　第二十條 行業(yè)主管部門會同相關(guān)職能部門聯(lián)合審核PPP項目合同(草案)并出具審核意見。

　　第二十一條 采購結(jié)果公示結(jié)束后，中選社會資本方可按照合同約定依法成立項目公司或組建項目專業(yè)團(tuán)隊。需設(shè)立項目公司的，由項目公司與實施機構(gòu)重新簽署項目合同，或簽署承繼項目合同的補充協(xié)議。

　　第四章 項目實施階段

　　第二十二條 社會資本方(項目公司)依法組織建設(shè)，實施機構(gòu)應(yīng)協(xié)調(diào)解決建設(shè)中存在的問題。項目完工后，實施機構(gòu)根據(jù)合同約定組織驗收，驗收合格后方可交付使用。

　　第二十三條 社會資本方(項目公司)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行固定資產(chǎn)投資項目資本金制度，防止過度舉債融資等風(fēng)險。

　　第二十四條 社會資本方(項目公司)負(fù)責(zé)融資方案設(shè)計、機構(gòu)接洽、合同簽訂和融資交割等工作。政府部門不得為社會資本方(項目公司)的融資提供擔(dān)保，不得通過約定回購?fù)顿Y本金、承諾保底收益等方式違法違規(guī)變相增加政府隱性債務(wù)。

　　第二十五條 實施機構(gòu)負(fù)責(zé)全過程監(jiān)督社會資本方(項目公司)合同履行情況。項目建設(shè)期間，實施機構(gòu)應(yīng)監(jiān)督社會資本方(項目公司)嚴(yán)格按照設(shè)計方案組織工程建設(shè)，確保工程質(zhì)量、安全和工期。項目運營期間，實施機構(gòu)應(yīng)監(jiān)督社會資本方(項目公司)依約提供優(yōu)質(zhì)、安全、高效的公共服務(wù)。

　　第二十六條 實施機構(gòu)應(yīng)在區(qū)財政局、行業(yè)主管部門指導(dǎo)下開展PPP項目績效管理。包括制定政府、社會資本方和服務(wù)使用者三方共同參與的績效評價考核標(biāo)準(zhǔn)，對項目運營管理、資金使用、公共服務(wù)質(zhì)量、公眾滿意度等進(jìn)行績效評價，確保公共產(chǎn)品和服務(wù)供給的質(zhì)量、效率和可持續(xù)性。評價考核結(jié)果應(yīng)依法對外公開，接受社會監(jiān)督。

　　第二十七條 PPP項目出現(xiàn)影響基礎(chǔ)設(shè)施和公共產(chǎn)品持續(xù)穩(wěn)定安全供給的情形，政府有權(quán)臨時接管項目，直至啟動項目提前終止程序。

　　實施機構(gòu)(或行業(yè)主管部門)調(diào)查后制定臨時接管應(yīng)急預(yù)案，明確臨時接管主體、工作原則、組織體系、部門職責(zé)、接管程序、突發(fā)事件處置等內(nèi)容，并提請PPP聯(lián)席會議批準(zhǔn)。

　　實施機構(gòu)(或行業(yè)主管部門)會同相關(guān)單位組成臨時接管委員會，按照已批復(fù)的應(yīng)急預(yù)案開展工作。

　　項目恢復(fù)運營后，臨時接管委員會視情況將經(jīng)營權(quán)移交回社會資本方(項目公司)，并做好善后工作。如對方無法繼續(xù)履行PPP項目合同的，應(yīng)進(jìn)入提前終止程序。

　　第二十八條 PPP項目出現(xiàn)提前終止情形的，由實施機構(gòu)與社會資本方(項目公司)就終止方案進(jìn)行談判，明確提前終止的責(zé)任劃分、終止程序與補償標(biāo)準(zhǔn)等事項，形成終止方案報PPP聯(lián)席會議批準(zhǔn)后執(zhí)行。

　　第五章 項目移交階段

　　第二十九條 PPP項目期滿或提前終止移交時，社會資本方(項目公司)應(yīng)按照移交方案，將滿足性能測試要求的項目資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法律文件，連同資產(chǎn)清單完整移交給項目實施機構(gòu)或政府指定承接機構(gòu)，并辦理法律過戶和管理權(quán)移交等法律手續(xù)。

　　第三十條 對性能測試不達(dá)標(biāo)的PPP項目，實施機構(gòu)或政府指定承接機構(gòu)有權(quán)要求社會資本方(項目公司)進(jìn)行恢復(fù)性修理、更新重置或提取移交維修保函。

　　第三十一條 項目移交完成后，區(qū)財政局應(yīng)會同有關(guān)部門對項目全生命周期的效率、投入產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管成效、社會影響和可持續(xù)性等進(jìn)行評價，必要時可委托第三方機構(gòu)協(xié)助。評價結(jié)果應(yīng)及時反饋給項目利益相關(guān)方，并按公開評價結(jié)果，為后續(xù)PPP項目開展提供改進(jìn)參考。

　　第六章 附則

　　第三十二條 本細(xì)則由區(qū)發(fā)展改革局負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十三條 本細(xì)則自2021年1月8日起施行，有效期三年。

　　附件2

　　名詞解釋

　　1.建設(shè)-運營-移交(Build-Operate-Transfer，BOT),是指由社會資本或項目公司承擔(dān)新建項目設(shè)計、融資、建造、運營、維護(hù)和用戶服務(wù)職責(zé)，合同期滿后項目資產(chǎn)及相關(guān)權(quán)利等移交給政府的項目運作方式。合同期限一般為20-30年。

　　2.建設(shè)-擁有-經(jīng)營-轉(zhuǎn)讓(Build-Own-Operate-Transfer，BOOT)，由BOT方式演變而來，二者區(qū)別主要是BOOT方式下社會資本或項目公司在合同期間擁有項目所有權(quán)，合同期滿后項目資產(chǎn)及相關(guān)權(quán)利等移交給政府。合同期限一般為20-30年。

　　3.建設(shè)-擁有-運營(Build-Own-Operate，BOO)，由BOT方式演變而來，二者區(qū)別主要是BOO方式下社會資本或項目公司擁有項目所有權(quán)，但必須在合同中注明保證公益性的約束條款，一般不涉及項目期滿移交。

　　4.轉(zhuǎn)讓-運營-移交(Transfer-Operate-Transfer，TOT)，是指政府將存量資產(chǎn)所有權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給社會資本或項目公司，并由其負(fù)責(zé)運營、維護(hù)和用戶服務(wù)，合同期滿后資產(chǎn)及其所有權(quán)等移交給政府的項目運作方式。合同期限一般為20-30年。

　　5.改建-運營-移交(Rehabilitate-Operate-Transfer，ROT)，是指政府在TOT的基礎(chǔ)上，增加改擴建內(nèi)容的項目運作方式。合同期限一般為20-30年。

　　6.委托運營(Operations & Maintenance，O&M),是指政府將存量公共資產(chǎn)的運營維護(hù)職責(zé)委托給社會資本或項目公司，社會資本或項目公司不負(fù)責(zé)用戶服務(wù)的政府和社會資本合作項目運作方式。政府保留資產(chǎn)所有權(quán)，只向社會資本或項目公司支付委托運營費。合同期限一般不超過8年。

　　附件3

　　福田區(qū)PPP項目實施流程圖

　　附件4

　　福田區(qū)PPP項目建議書編制指引

　　第一章 項目基本情況

　　重點說明項目概況(包括但不限于項目提出背景、名稱、類型、行業(yè)、地點、項目實施機構(gòu)、工期進(jìn)度計劃、PPP運作方式、服務(wù)期限、成本核算、預(yù)算安排等)，項目建議書的編制內(nèi)容和原則，項目建議書的主要結(jié)論。

　　第二章 項目意義和必要性

　　2.1 項目建設(shè)意義

　　重點闡述項目應(yīng)用領(lǐng)域及符合國家及項目所在省市相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的基本情況。

　　2.2 項目建設(shè)的必要性

　　主要分析項目建設(shè)的必要性。

　　2.3 采取PPP模式的必要性

　　主要分析采用PPP 項目與政府傳統(tǒng)投資模式比較能否增加供給，優(yōu)化風(fēng)險負(fù)擔(dān)，降低支出成本，提高服務(wù)質(zhì)量和效率，促進(jìn)創(chuàng)新、競爭、激發(fā)活力等。

　　第三章 可行性分析

　　項目對社會資本的吸引力;經(jīng)濟(jì)可行性分析;項目實施具備的各種條件等。

　　第四章 建設(shè)內(nèi)容與規(guī)模

　　明確項目的建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模等指標(biāo)。

　　4.1 項目建設(shè)內(nèi)容

　　項目建設(shè)內(nèi)容部分重點闡述：需要新建或改造的內(nèi)容和面積。

　　4.2 項目建設(shè)地點

　　項目建設(shè)地點部分請闡述：項目建設(shè)的地點，項目的場址現(xiàn)狀(地點與地理位置、土地可能性類別及占地面積等)，項目的場址建設(shè)條件(地質(zhì)、氣候、交通、公用設(shè)施、政策、資源、法律法規(guī)、征地拆遷工作、施工等)。

　　4.3 項目建設(shè)期限

　　建設(shè)期限請注意：原則上建設(shè)期在3年以內(nèi)，一般不超過5年，如確需5年以上建設(shè)期，請詳細(xì)說明原因。

　　第五章 投資估算與資金籌措

　　5.1 項目投資估算

　　完成對項目投資的估算，投資估算應(yīng)包含建設(shè)成本、運營成本、相關(guān)稅費及資金成本等。

　　5.2 資金籌措方案

　　提出資金籌措方案。一般包括項目可融資性分析(如有)、資金投入(包括部分現(xiàn)有資產(chǎn)的投入)、銀行貸款(還貸的初步方案)、申請國家資本金投入及其它來源。

　　第六章 經(jīng)濟(jì)社會效益分析

　　6.1 經(jīng)濟(jì)效益分析

　　主要從項目的投資回報、產(chǎn)出、績效等方面進(jìn)行初步經(jīng)濟(jì)效益分析。

　　6.2 社會效益分析

　　主要從項目對社會的影響分析、項目與所在地互適性分析、社會風(fēng)險分析、社會評價結(jié)論等角度對項目的社會效益進(jìn)行分析。

　　第七章 其他需要說明的情況

　　其他需要說明的情況，本項目的保障措施，下階段的工作意見和建議，需要的政策和支持等。

　　附件5

　　福田PPP項目實施方案編制指引

　　第一章 項目概況

　　項目概況主要包括基本情況、經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)和項目公司股權(quán)情況等。

　　1.1 項目基本情況

　　基本情況主要明確項目提供的公共產(chǎn)品和服務(wù)內(nèi)容、項目采用政府和社會資本合作模式運作的必要性和可行性，以及項目運作的目標(biāo)和意義。

　　1.1.1 項目名稱

　　介紹項目的名稱。

　　1.1.2 項目位置

　　介紹項目的地理位置。

　　1.1.3 項目類型

　　介紹項目的類型，一般分為新建、改建或存量項目。

　　1.1.4 所屬行業(yè)

　　介紹項目所屬的行業(yè)。

　　1.1.5 合作期限

　　介紹項目的建設(shè)期及合作期限。

　　1.1.6 實施機構(gòu)

　　介紹項目的實施機構(gòu)。

　　1.1.7 項目采取PPP模式的必要性與可行性

　　介紹項目采取PPP模式的必要性與可行性。

　　1.1.8 項目運作的目標(biāo)和意義

　　介紹項目運作的目標(biāo)和意義。

　　1.2 項目經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)

　　經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)主要明確項目區(qū)位、占地面積、建設(shè)內(nèi)容或資產(chǎn)范圍、投資規(guī)模或資產(chǎn)價值、主要產(chǎn)出說明和資金來源等。

　　1.2.1 建設(shè)內(nèi)容與規(guī)模

　　項目的區(qū)位、占地面積、建設(shè)內(nèi)容或資產(chǎn)范圍等。

　　1.2.2 經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)

　　項目的投資規(guī)模、主要產(chǎn)出說明和資金來源等。

　　1.3 項目公司股權(quán)情況

　　主要明確是否設(shè)立項目公司、政府方的出資人代表以及項目公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)。

　　第二章 風(fēng)險分配基本框架

　　2.1 風(fēng)險分配原則

　　按照風(fēng)險分配優(yōu)化、風(fēng)險收益對等和風(fēng)險可控等原則，綜合考慮政府風(fēng)險管理能力、項目回報機制和市場風(fēng)險管理能力等要素，在政府和社會資本間合理分配項目風(fēng)險。

　　2.2 風(fēng)險識別

　　對項目潛在的風(fēng)險因素進(jìn)行識別。

　　2.3 風(fēng)險分配

　　對所識別出的風(fēng)險因素進(jìn)行分配。原則上，項目設(shè)計、建造、財務(wù)和運營維護(hù)等商業(yè)風(fēng)險由社會資本承擔(dān)，法律、政策和最低需求等風(fēng)險由政府承擔(dān)，不可抗力等風(fēng)險由政府和社會資本合理共擔(dān)。

　　2.4 風(fēng)險應(yīng)對措施

　　針對潛在風(fēng)險因素，提出相應(yīng)的動態(tài)風(fēng)險管理措施。

　　第三章 項目運作方式

　　3.1 項目運作方式選擇

　　項目運作方式主要包括委托運營、建設(shè)-運營-移交、建設(shè)-擁有-運營、轉(zhuǎn)讓-運營-移交和改建-運營-移交等。

　　具體運作方式的選擇主要由收費定價機制、項目投資收益水平、風(fēng)險分配基本框架、融資需求、改擴建需求和期滿處置等因素決定。

　　3.2 項目運作方式安排

　　結(jié)合項目實際情況，做出項目結(jié)構(gòu)圖，并對項目具體運作方式進(jìn)行論述。

　　第四章 交易結(jié)構(gòu)

　　交易結(jié)構(gòu)主要包括項目投融資結(jié)構(gòu)、回報機制和相關(guān)配套安排。

　　4.1 項目投融資結(jié)構(gòu)

　　項目資本性支出的資金來源、性質(zhì)和用途，項目資產(chǎn)的形成和轉(zhuǎn)移等。

　　4.2 項目回報機制

　　主要說明社會資本取得投資回報的資金來源，包括使用者付費、可行性缺口補助和政府付費等支付方式。

　　4.3 相關(guān)配套安排

　　主要說明由項目以外相關(guān)機構(gòu)提供的土地、水、電、氣和道路等配套設(shè)施和項目所需的上下游服務(wù)。

　　第五章 財務(wù)方案

　　主要分析項目的投入產(chǎn)出，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)測算，確定合理經(jīng)營期限、補償機制。同時對項目運營過程中的利弊條件進(jìn)行全面分析，并分析項目運營后所產(chǎn)生的社會效益。

　　5.1 基本假設(shè)

　　主要說明項目投資及融資計劃、合作期限、貸款利率、還款期限、相關(guān)稅率等相關(guān)基本假設(shè)。

　　5.2 成本測算

　　主要說明經(jīng)營成本、折舊及攤銷、利息、總成本費用等。

　　5.3 收入測算

　　主要說明運營收入，可行性缺口補助等。

　　5.4 財務(wù)測算結(jié)果與分析

　　闡述財務(wù)測算結(jié)果，并通過財務(wù)指標(biāo)、圖表等方式對項目財務(wù)狀況進(jìn)行評價與分析。

　　第六章 績效考核

　　6.1 考核目的

　　主要說明績效考核的目的與原則。

　　6.2 考核辦法

　　主要說明績效考核的內(nèi)容、組織、方式、標(biāo)準(zhǔn)、頻率等。

　　6.3 考核得分

　　主要說明績效考核分?jǐn)?shù)的計算方法及與政府付費、可行性缺口補助的掛鉤關(guān)系等。

　　第七章 合同體系

　　7.1 合同結(jié)構(gòu)

　　合同體系主要包括項目合同、股東合同、融資合同、工程承包合同、運營服務(wù)合同、原料供應(yīng)合同、產(chǎn)品采購合同和保險合同等。項目合同是其中最核心的法律文件。

　　7.2 項目邊界條件

　　項目邊界條件是項目合同的核心內(nèi)容，主要包括權(quán)利義務(wù)、交易條件、履約保障和調(diào)整銜接等邊界。

　　7.2.1 權(quán)利義務(wù)邊界

　　權(quán)利義務(wù)邊界主要明確項目資產(chǎn)權(quán)屬、社會資本承擔(dān)的公共責(zé)任、政府支付方式和風(fēng)險分配結(jié)果等。

　　7.2.2 交易條件邊界

　　交易條件邊界主要明確項目合同期限、項目回報機制、收費定價調(diào)整機制和產(chǎn)出說明等。

　　7.2.3 履約保障邊界

　　履約保障邊界主要明確強制保險方案以及由投資競爭保函、建設(shè)履約保函、運營維護(hù)保函和移交維修保函組成的履約保函體系。

　　7.2.4 調(diào)整銜接邊界

　　調(diào)整銜接邊界主要明確應(yīng)急處置、臨時接管和提前終止、合同變更、合同展期、項目新增改擴建需求等應(yīng)對措施。

　　第八章 監(jiān)管架構(gòu)

　　8.1 監(jiān)管架構(gòu)

　　監(jiān)管架構(gòu)主要對監(jiān)管主體、監(jiān)管方式、監(jiān)管客體等內(nèi)容說明。

　　8.2 授權(quán)方式

　　授權(quán)關(guān)系主要是政府對項目實施機構(gòu)的授權(quán)，以及政府直接或通過項目實施機構(gòu)對社會資本的授權(quán)。

　　8.3 監(jiān)管方式

　　監(jiān)管方式主要包括履約管理、行政監(jiān)管和公眾監(jiān)督等。

　　第九章 采購方式選擇

　　9.1 采購方式選擇

　　項目采購應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》及其實施條例、《中華人民共和國招投標(biāo)法》及其實施條例、《財政部關(guān)于印發(fā)政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法的通知》(財庫〔2014〕215號)、《財政部關(guān)于印發(fā)政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法的通知》(財庫〔2014〕214號)等相關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行，采購方式包括公開招標(biāo)、競爭性談判、邀請招標(biāo)、競爭性磋商、單一來源采購等。項目實施機構(gòu)應(yīng)根據(jù)項目采購需求特點，依法選擇適當(dāng)采購方式。

　　9.2 社會資本資格條件

　　結(jié)合項目運作方式、采購方式等內(nèi)容，對社會資本采購環(huán)節(jié)設(shè)置資格條件提出初步建議。

　　9.3 招標(biāo)標(biāo)的

　　主要說明招標(biāo)標(biāo)的的設(shè)置。結(jié)合項目類型、具體情況，設(shè)計符合項目特點的標(biāo)的及相關(guān)權(quán)重。

　　第十章 移交方案

　　10.1 移交內(nèi)容

　　主要說明項目的移交內(nèi)容。

　　10.2 移交程序

　　主要說明項目的移交程序和移交方式等。

　　10.3 移交標(biāo)準(zhǔn)

　　主要說明項目的移交標(biāo)準(zhǔn)。

　　相關(guān)文檔： 《福田區(qū)政府與社會資本合作(PPP)管理辦法》政策解讀